No caso envolvendo a SMBC Nikko Securities, o Tribunal de Tóquio (Presidente de Kamada) condenou a empresa como uma entidade acusada de violação da lei de negociação de produtos financeiros (manipulação de mercado) em 13 de fevereiro a uma multa de 700 milhões de ienes e uma dívida de cerca de 4,4 bilhões de ienes (pena requerida de 10 bilhões de ienes e dívida de 4,4 bilhões de ienes). Além disso, o réu e ex-executivo da empresa, Teruya Sugino (57), foi condenado a 1 ano e 6 meses de prisão, com execução suspensa por 3 anos (pena requerida de 1 ano e 6 meses de prisão).
No que diz respeito ao caso, além do ex-executivo Sugino, cinco ex-funcionários de alto nível da empresa, incluindo o ex-vice-presidente executivo Toshihiro Sato (60) e o ex-diretor-chefe da Equity, Makoto Yamada (45), foram acusados de manipularem o mercado de 10 ações entre dezembro de 2019 e abril de 2021. O ex-executivo foi acusado em relação a uma ação e a empresa como entidade foi acusada baseada nas disposições da lei que exigem responsabilidade criminal da empresa se houver atividades ilegais por parte dos funcionários.
Ambos, o ex-executivo e a empresa, reconheceram as acusações, mas o advogado da empresa argumentou que a dívida deve ser limitada a 47,78 milhões de ienes, que é a parte da receita obtida na manipulação de mercado.
A acusação argumentou durante o julgamento que Yamada e outros ex-executivos realizaram transações de “oferta de bloqueio” para evitar que as transações não se concretizassem devido a uma queda no preço das ações. Eles compravam ações de grandes acionistas fora do horário de negociação da bolsa de valores e buscavam compradores. A acusação também destacou que a negligência da empresa foi “grave”.
